ตลาด
แพลตฟอร์ม
บัญชี
นักลงทุน
โปรแกรมพันธมิตร
สถาบัน
การแข่งขัน
โปรแกรมความภักดี
เครื่องมือการเทรด
แหล่งข้อมูล
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นผู้เชี่ยวชาญที่รับผิดชอบให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อกำหนดของอุตสาหกรรม และนโยบายภายในองค์กร พวกเขามีบทบาทสำคัญในการรักษามาตรฐานจริยธรรม ป้องกันการละเมิดกฎระเบียบ และลดความเสี่ยงทางกฎหมาย หน้าที่รวมถึงการพัฒนาและนำโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบไปใช้ ตรวจสอบกิจกรรมทางธุรกิจ ดำเนินการตรวจสอบ และให้การฝึกอบรมแก่พนักงาน
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลในสถาบันการเงินจะตรวจสอบให้บริษัทปฏิบัติตามกฎระเบียบป้องกันการฟอกเงิน และทำให้พนักงานได้รับการฝึกอบรมในการระบุพฤติกรรมที่น่าสงสัย
• ตรวจสอบให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อกำหนดของอุตสาหกรรม และนโยบายภายใน
• พัฒนาและนำโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบไปใช้ ตรวจสอบกิจกรรมทางธุรกิจ และฝึกอบรมพนักงาน
• ช่วยป้องกันความเสี่ยงทางกฎหมายและการละเมิดกฎระเบียบ
รับผิดชอบให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับโดยการพัฒนานโยบาย ตรวจสอบกิจกรรม และฝึกอบรมพนักงานให้ปฏิบัติตามมาตรฐานจริยธรรม
ช่วยป้องกันความเสี่ยงทางกฎหมาย การละเมิดกฎระเบียบ และความเสียหายต่อชื่อเสียงของบริษัท โดยทำให้บริษัทปฏิบัติตามกฎและมาตรฐานจริยธรรม
สำคัญในอุตสาหกรรมที่มีกฎระเบียบเข้มงวด เช่น การเงิน การดูแลสุขภาพ และเภสัชกรรม
Leverage your insights and take the next step in your trading journey with an XS trading account.
