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法律风险是指公司或个人因法律诉讼、争议、未遵守法律法规或法规变更而可能遭受的财务损失或名誉损害。法律风险可能源自合同违约、监管罚款、诉讼或未达到行业合规标准。有效的法律风险管理对于避免高额诉讼与罚款至关重要。
若金融机构未能遵守反洗钱（AML）法规，可能面临罚款或法律诉讼，从而构成法律风险。
• 因法律行为或监管不合规而可能造成的财务或名誉损失。
• 可能来源于合同争议、诉讼、罚款或法律变更。
• 管理法律风险对避免昂贵诉讼与处罚至关重要。
来自合同违约、监管不合规、诉讼以及法律或法规变更等。
通过遵守法律、保持明确合同安排并实施有效的法律风险管理措施来降低风险。
可能导致财务损失、名誉受损、监管罚款及高额诉讼费用。
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