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金融监管是指对规则的监督与执行，旨在维护金融市场与机构的完整性、稳定性和公平性。监管机构（如美国证券交易委员会 SEC）制定指导方针以保护投资者、防止欺诈并确保透明度。监管范围包含交易行为、信息披露、风险管理与消费者保护，目标在于降低系统性风险。
2007–2008 年金融危机后出台的多德-弗兰克法案，旨在对银行与金融机构实施更严格的监管，防止过度风险承担并提升市场透明度。
• 确保金融市场的稳定、透明与公平。
• 由 SEC、英国金融行为监管局（FCA）等监管机构执行。
• 涵盖交易规则、信息披露与风险管理等领域。
通过强制信息披露、减少欺诈并确保公平交易来保护投资者。
合规成本高且复杂，可能影响运营效率。
通过推行稳健的金融实践与风险管理减少系统性风险。
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