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金融規制とは、金融市場や金融機関の健全性、安定性、公平性を維持するために設けられたルールの監督および施行を指します。 米国の証券取引委員会（SEC）のような規制機関は、投資家を保護し、不正行為を防ぎ、透明性を確保するためのガイドラインを作成します。規制は取引慣行、財務開示、リスク管理、消費者保護などの分野を対象とし、システムリスクを最小化することを目的としています。
2007–2008年の金融危機後に制定されたドッド＝フランク法は、銀行や金融機関に対して厳格な規制を導入し、過度のリスクテイクを防ぎ、市場の透明性を向上させました。
• 金融市場の安定性、透明性、公平性を確保する。
• SECやFCAなどの規制機関によって施行される。
• 取引慣行、財務開示、リスク管理を対象とする。
透明性を確保し、不正を減らし、公正な取引慣行を保証します。
コンプライアンスには費用と複雑さが伴い、業務効率に影響を与えることがあります。
適切な金融慣行とリスク管理を強制することで、システムリスクを低減します。
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