Broker-Dealer : Công ty môi giới đại lý

Một công ty môi giới-đại lý là một công ty tài chính hoặc cá nhân hoạt động vừa là nhà môi giới (tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch thay mặt cho khách hàng) vừa là nhà đại lý (mua và bán chứng khoán cho tài khoản riêng của mình). Các công ty môi giới-đại lý đóng một vai trò quan trọng trong thị trường tài chính bằng cách cung cấp thanh khoản, thực hiện các giao dịch và cung cấp các sản phẩm và dịch vụ đầu tư cho khách hàng. Với tư cách là nhà môi giới, họ thực hiện các lệnh cho khách hàng, kiếm hoa hồng. Với tư cách là nhà đại lý, họ giao dịch chứng khoán từ kho của riêng mình, nhằm mục đích kiếm lợi nhuận từ chênh lệch giữa giá mua và giá bán.

Ví dụ:

Một công ty môi giới-đại lý có thể giúp khách hàng mua cổ phiếu của một công ty, hoạt động như một nhà môi giới. Cùng một công ty cũng có thể mua và bán trái phiếu từ kho của mình để tận dụng sự khác biệt về giá, hoạt động như một nhà đại lý. Các điểm chính: