thị trường
Nền Tảng
Tài khoản
Investors
Partner Programs
Thể Chế
Trung thành
Công cụ Giao dịch
Tài nguyên
Nhân viên tuân thủ là người chịu trách nhiệm đảm bảo doanh nghiệp tuân thủ các quy định pháp luật, chuẩn mực ngành và quy định nội bộ. Họ giữ vai trò then chốt trong việc duy trì chuẩn mực đạo đức, phòng ngừa vi phạm pháp lý và giảm thiểu rủi ro pháp lý, uy tín. Nhân viên tuân thủ xây dựng và triển khai chương trình tuân thủ, giám sát hoạt động kinh doanh, thực hiện kiểm tra, đánh giá và đào tạo nhân viên về các quy định liên quan.
Tại một tổ chức tài chính, nhân viên tuân thủ giám sát việc thực hiện các quy định phòng, chống rửa tiền và bảo đảm toàn bộ nhân viên được đào tạo nhận diện, báo cáo các giao dịch đáng ngờ. Các điểm chính:
• Nhân viên tuân thủ đảm bảo doanh nghiệp tuân thủ pháp luật, quy định ngành và quy chế nội bộ.
• Họ xây dựng chương trình tuân thủ, giám sát hoạt động, tiến hành kiểm tra và đào tạo nhân viên.
• Nhân viên tuân thủ giúp doanh nghiệp phòng ngừa rủi ro pháp lý, tránh vi phạm và giảm thiểu tổn hại uy tín. Câu hỏi và Trả lời:
Họ xây dựng, cập nhật chính sách tuân thủ, giám sát hoạt động kinh doanh, rà soát giao dịch, thực hiện kiểm tra nội bộ và đào tạo nhân viên để bảo đảm doanh nghiệp tuân thủ đúng quy định và tiêu chuẩn đạo đức.
Họ giúp doanh nghiệp tránh các khoản phạt, tranh chấp, rủi ro pháp lý và bảo vệ uy tín trên thị trường thông qua việc đảm bảo tuân thủ luật pháp và chuẩn mực đạo đức.
Họ đặc biệt quan trọng trong các ngành chịu giám sát chặt chẽ như tài chính – ngân hàng, bảo hiểm, y tế, dược phẩm và chứng khoán, nơi yêu cầu tuân thủ pháp lý rất nghiêm ngặt.
Đăng ký nhận Bản tin của chúng tôi để luôn được cập nhật những tin tức mới nhất!
